兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书(2020年5月29日更新)查看PDF原文

兴全全球视野股票型证券投资基金

更新招募说明书

(2020 年 5 月 29 日更新)

基金管理人:兴证全球基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

【重要提示】

兴全全球视野股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2006年7月27日经中国证监会证监基金字[2006] 149号文核准募集。本基金基金合同于2006年9月20日起正式生效,自该日起兴证全球基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

科创板上市的股票是国内依法上市的股票,属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内依法发行上市的股票,且投资科创板股票符合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,并非必然投资于科创板股票。基金管理人在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则进行投资决策和风险管理,保持基金投资风格的一致性,并做好流动性风险管理工作。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本次招募说明书更新内容为:

1、更新了“第三部分 基金管理人”、“第四部分 基金托管人”部分的相关内容。

2、更新了“第五部分 相关服务机构”部分的相关内容。

3、更新了“第九部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分的相关内容。

4、更新了“第十部分 基金的投资”、“第十一部分 基金的业绩”中基金投资组合报告、基金业绩表现部分内容。

5、在“第二十二部分 其他应披露事项”更新本期基金临时公告。

除上述内容外,本更新招募说明书所载内容截止日2020年4月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告,数据截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。

目 录

第一部分 绪言 ......1

第二部分 释义 ......2

第三部分 基金管理人 ......5

第四部分 基金托管人 ......17

第五部分 相关服务机构 ......20

第六部分 基金的募集 ......41

第七部分 基金合同的生效 ......42

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ......43

第九部分 基金的投资 ......52

第十部分 基金的业绩 ......65

第十一部分 基金的财产 ......66

第十二部分 基金资产的估值 ......67

第十三部分 基金的收益分配 ......72

第十四部分 基金费用与税收 ......73

第十五部分 基金的会计与审计 ......76

第十六部分 基金的信息披露 ......76

第十七部分 风险揭示 ......82

第十八部分 基金合同的终止与基金财产的清算 ......86

第十九部分 基金合同的内容摘要 ......88

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ......100

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 115

第二十二部分 其他应披露事项 ...... 116

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 118

第二十四部分 备查文件 ...... 119

第一部分 绪言